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上海市技術交易場所管理細則
第一(yī)章 總 則
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第一(yī)條 爲防範和化解金融風險，規範本市技術交易場所行爲，推動技術市場健康發展，促進科技成果轉化，依據《上海市交易場所管理暫行辦法》（滬府規〔2019〕8号）等文件要求，制定本細則。
第二條 在本市技術交易場所從事技術交易活動，适用本細則。法律、法規和規章以及國家、市政府另有規定的，從其規定。
本細則所稱的技術交易包括以下(xià)交易活動：以技術爲核心的權益交易，交易标的涵蓋技術成果與技術服務，交易方式包含技術開(kāi)發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務等。
本細則所稱技術成果是指通過科學研究與技術開(kāi)發所産生(shēng)的具有實用價值的成果；技術服務是指一(yī)方以技術知(zhī)識爲另一(yī)方解決特定技術問題的行爲。
第三條 本細則所稱的技術交易場所是指在上海市行政區域内依法設立，組織開(kāi)展技術交易的交易場所，是依據《中(zhōng)華人民共和國公司法》設立的實行自律管理、從事技術交易及相關業務的公司制市場組織。
第四條 在技術交易場所從事技術交易，應當遵循公開(kāi)公平公正的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。
第五條 上海市科學技術委員(yuán)會（以下(xià)簡稱“市科委”）作爲本市技術交易場所的行業主管部門，負責做好本市技術交易場所的設立審核及變更審批（備案）、日常經營行爲及資(zī)金安全監管、政策支持指導、統計監測、發展規劃編制、違規處理、風險防控和處置、重大(dà)事項協調等工(gōng)作。
上海市金融穩定發展聯席會議辦公室（以下(xià)簡稱“市聯席會議辦公室”）按照上海市清理整頓各類交易場所工(gōng)作機制，負責指導、協調交易場所規範管理工(gōng)作。
第二章 設立、變更和終止
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第六條 本市技術交易場所除符合《上海市交易場所管理暫行辦法》規定外(wài)，拟申請的交易品種，原則上不得與本市已獲批的技術交易場所正常交易的交易品種相互重複。
第七條 在本市新設立技術交易場所，申請人應當按照《上海市交易場所管理暫行辦法》規定，在完成籌建工(gōng)作後向市科委提出申請，籌建期間不得從事交易場所經營活動。市科委受理後，認爲符合條件的，提出評估意見并就拟批準設立事項向社會公示後，報市政府批準。
申請方須持批複文件，到市場監督管理部門辦理注冊登記。
第八條 技術交易場所變更下(xià)列事項之一(yī)的，應當向市科委提出申請，由市科委受理并提出評估意見後，報市政府批準：
（一(yī)）變更名稱；
（二）變更經營範圍；
（三）變更注冊資(zī)本；
（四）交易場所分(fēn)立或合并；
（五）對其設立條件構成重大(dà)影響的其他事項。
技術交易場所變更交易品種、交易模式、交易規則、主要股東，報市科委同意。市科委同意的，出具同意意見并抄送市聯席會議辦公室。
第九條 技術交易場所有下(xià)列變更事項之一(yī)的，應當在事項發生(shēng)後10個工(gōng)作日内報市科委備案，并抄送市聯席會議辦公室：
（一(yī)）變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員(yuán)；
（二）變更住所或分(fēn)支機構營業場所；
（三）變更企業類型；
（四）修改章程、風險控制制度等管理制度；
（五）對外(wài)開(kāi)展合作經營；
（六）市科委規定的其他變更事項。
第十條 技術交易場所拟終止提供交易平台服務的，應當至少提前3個月向市科委報告，并及時通知(zhī)投資(zī)者及其他相關主體(tǐ)，确定退出方案，在媒體(tǐ)上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資(zī)者保證金和其他資(zī)産，确保投資(zī)者資(zī)金安全及其他相關主體(tǐ)的合法權益。制定的退出方案報送市科委進行審查，并由市科委向社會公示後，報市政府批準。
技術交易場所解散，應當按照法定程序進行清算。清算結束，應當向市場監督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體(tǐ)發布公告。
技術交易場所因破産而終止，應當按照《中(zhōng)華人民共和國企業破産法》及相關規定進行破産清算。
第三章 業務職能
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第十一(yī)條 技術交易場所應當嚴格遵守法律法規和監管部門的規定，自覺接受監管，嚴格防範風險，适應行業發展需要，以服務科技成果轉化和繁榮技術市場爲宗旨，科學設計自身業務模式。
第十二條 技術交易場所應當嚴格按照市場監督管理部門和行業主管部門核準的業務範圍、經營品種、交易制度依法合規經營，制定符合相關政策法規的交易規則；建立與所從事交易的業務性質、規模和複雜(zá)程度相适應的風險控制制度和體(tǐ)系，依法制定風險控制制度、信息披露制度、公平交易制度、技術服務機構管理制度和糾紛解決制度等，爲市場參與主體(tǐ)創造公平、公正的市場環境，保證本市技術交易市場的正常運行。
技術交易場所應當按照相關規定履行下(xià)列職責：
（一(yī)）制定和修改與技術交易有關的業務規則和操作細則；
（二）對技術交易主體(tǐ)資(zī)格、交易條件、交易程序進行形式審查，符合完成技術交易條件的，由技術交易場所爲交易參與方出具交易鑒證憑證；
（三）發布市場交易信息；
（四）爲技術交易提供資(zī)金結算服務，以及其他市場服務；
（五）制定技術服務機構管理制度，對技術服務機構在本所業務範圍内開(kāi)展的活動進行監督管理；
（六）協調技術交易中(zhōng)的有關問題，調解技術交易糾紛，處理技術交易中(zhōng)違反交易規則的行爲；
（七）對交易參與方進行适當性管理，并對交易規則、文本規範、交易操作、在線平台運用等方面給予必要的指導；
（八）明确有關交易、結算等環節的審核、評估、批準及交易信息系統的操作權限、程序和行爲規範，有效防範工(gōng)作人員(yuán)違規操作風險；
（九）協助落實本市扶持科技成果轉化的政策實施，并向有關職能部門提供政策參考；
（十）執行行業主管等部門委托辦理的事項；
（十一(yī)）其他應當依法履行的職責。
第十三條 拟在技術交易場所挂牌交易的，應當按照國家有關規定提供交易标的的權屬證明文件；因特殊情況無法提供權屬證明文件的，應當提供其他足以證明權屬關系的證明材料。
第十四條 提供服務的技術服務機構應當對委托方提供的相關材料進行核實；技術交易場所應當對技術交易主體(tǐ)資(zī)格和交易條件進行形式審查；交易參與方應當對其提供的技術交易材料的完整性、真實性負責。
技術交易場所應當對交易參與方提供的技術交易信息進行審核，對符合發布要求的技術交易信息通過技術交易場所平台公告等形式對外(wài)公布。
第十五條 技術交易可以采取協議轉讓、拍賣、招标、競價和符合國家政策法規的其他方式。
技術交易信息挂牌發布期滿後，隻有一(yī)個意向受讓人的，可以采取協議轉讓的方式；有兩個以上意向受讓人的，出讓方可按挂牌前根據交易标的情況與交易場所協商(shāng)确定的交易方式采取拍賣、招标或者競價方式确定受讓人和受讓價格。
第十六條 技術交易場所應當切實維護客戶資(zī)金安全，按照國家及本市相關要求鼓勵采用第三方清算模式，通過設立獨立的結算賬戶，爲交易雙方提供交易資(zī)金結算服務，并保證結算賬戶中(zhōng)交易資(zī)金的安全，不得挪作他用。
第十七條 技術交易場所出具的技術交易憑證中(zhōng)應明确體(tǐ)現技術交易有關信息，技術交易場所出具的技術交易鑒證憑證可以作爲享受本市技術合同登記等相關政策的依據。
第十八條 技術交易場所應當按照本細則規定，建立、健全各項制度，加強對業務活動的管理、風險控制以及對挂牌項目所涉及的公司、技術服務機構、交易參與方和有關工(gōng)作人員(yuán)等的監督管理、妥善保管有關業務檔案。
第十九條 技術交易場所的董事、監事、高級管理人員(yuán)及其他工(gōng)作人員(yuán)不得以任何方式洩露或者利用尚未披露信息，不得以任何方式從技術交易場所的挂牌項目所涉及的公司、技術服務機構和交易雙方處獲取不當利益。
技術交易場所的董事、監事、高級管理人員(yuán)及其他工(gōng)作人員(yuán)在履行職責時，遇到與本人或者其近親屬等有利害關系情形的，應當回避。
第二十條 技術交易場所應當定期向市科委報送月度報告、季度報告和年度報告。根據監管工(gōng)作需要，市科委可以要求技術交易場所提供有關的市場信息、業務文件和其他有關數據、資(zī)料。技術交易場所提交的信息和資(zī)料，應當真實、準确、完整。
第二十一(yī)條 技術交易場所在開(kāi)展業務活動過程中(zhōng)發現下(xià)列情形之一(yī)的，應當及時向市科委報告：
（一(yī)）技術交易場所挂牌項目所涉及的公司、技術服務機構、交易雙方和技術交易場所工(gōng)作人員(yuán)存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、法規、規章及相關政策規定的行爲；
（二）技術交易場所中(zhōng)存在可能導緻嚴重違反國家有關法律、法規、規章及相關政策規定的潛在風險；
（三）技術交易場所中(zhōng)出現國家有關法律、法規、規章、政策未作明确規定，但會對市場産生(shēng)重大(dà)影響的事項；
（四）技術交易場所認爲需要報告的其他事項；
（五）行業主管部門認定的其他事項。
第二十二條 技術交易場所應當及時準确填報本市交易場所統計監測和風險預警平台相關信息，并按照規定于每月10日前報送上月交易信息，于每季度首月10日前報送上季度财務信息，于每年1月20日和7月20日前報送上一(yī)年度及本年度上半年财務報表。
第四章 監督管理
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第二十三條 市科委依法履行對本市技術交易場所的監管責任，定期對技術交易場所進行監管評價，在市場準入、退出、非現場監管和現場檢查等方面對技術交易場所實施分(fēn)類監管。
第二十四條 市科委可以根據實際情況，在調查或者進行檢查時查看實物(wù)，查閱、複制有關文件和資(zī)料，對有關技術交易場所有關人員(yuán)進行約見談話(huà)、詢問、要求提供與交易場所經營有關的資(zī)料和信息。必要時，可以采取風險提示、向其合作機構或者其他相關單位通報情況等措施。
技術交易場所應當配合市科委依法實施監管，不得拒絕、阻礙和隐瞞。
第二十五條 市科委應當将違法違規技術交易場所及其法定代表人、董事、監事、高級管理人員(yuán)相關信息納入本市公共信用信息平台以及中(zhōng)國人民銀行金融信用信息基礎數據庫。
市科委應當将批準設立的交易場所和違法違規交易場所名單報送市聯席會議辦公室，由市聯席會議辦公室彙總後統一(yī)對社會公示。
第二十六條 市科委可以要求技術交易場所對其章程、交易規則及操作細則進行修改。
市科委可以派員(yuán)監督檢查技術交易場所及其子公司的業務、财務狀況，或者調查其他有關事項。
第二十七條 市科委可以定期或不定期組織相關部門采取适當方式依法對交易場所進行檢查，交易場所應當予以配合。
第五章 附 則
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第二十八條 本細則由市科委負責解釋。
第二十九條 本細則自2020年5月1日起實施，有效期至2025年4月30日。
